【资料图】
蓝鲸新闻12月25日讯，近日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，剑指华林证券（002945）股份有限公司江苏分公司。
决定书显示，华林证券股份有限公司江苏分公司存在以下问题：一是个别经纪人未严格按照授权范围展业；二是异常交易管理不到位，部分异常交易监控预警未留存核查记录；三是未按要求对客户进行回访。
上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券经纪人管理暂行规定》的规定。
针对以上问题，江苏证监局决定对华林证券股份有限公司江苏分公司采取责令改正行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
